Thi thử bài tập trắc nghiệm ôn tập Chứng khoán và Thị trường chứng khoán - Đề 42

27 câu hỏi

35 phút

Chứng khoán và Thị trường chứng khoán

0 câu hỏi

35 phút

Chứng khoán và Thị trường chứng khoán

Câu 1:

Điều kiện nào cần thỏa mãn khi áp dụng mô hình tăng trưởng ổn định Gordon?

A. Tỷ lệ tăng trưởng g phải lớn hơn tỷ lệ chiết khấu i

B. Tỷ lệ tăng trưởng g phải thấp hơn tỷ lệ tăng trưởng danh nghĩa của nền kinh tế

C. Tỷ lệ tăng trưởng g phải bằng tỷ lệ chiết khấu i

D. Không có điều kiện ràng buộc nào

Câu 2:

Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán là gì?

A. Hoạt động môi giới chứng khoán cho khách hàng

B. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán

C. Hoạt động tự mua bán chứng khoán để hưởng lợi nhuận từ chênh lệch giá

D. Hoạt động bảo lãnh phát hành

Câu 3:

Mục tiêu của phân tích ngành là gì?

A. Chỉ xác định tiềm năng sinh lời

B. Chỉ xác định rủi ro

C. Xác định tiềm năng sinh lời và rủi ro

D. Xác định vòng đời sản phẩm

Câu 4:

Tốc độ tăng trưởng thuê bao trung bình hàng năm trong ngành viễn thông là bao nhiêu?

A. 10-20%

B. 20-30%

C. 30-40%

D. 40-50%

Câu 5:

Trách nhiệm bồi thường của tổ chức bảo lãnh đối với tổ chức phát hành trong trường hợp nào?

A. Khi không bán hết chứng khoán

B. Khi làm sai lệch hoặc thiếu thông tin trong bản đăng ký và bản cáo bạch

C. Khi thị trường không thuận lợi

D. Khi không thành lập được tổ hợp bảo lãnh

Câu 6:

Hồ sơ xin phép bảo lãnh phát hành nộp cho cơ quan có thẩm quyền bao gồm những tài liệu nào?

A. Chỉ cần bản sao giấy phép hoạt động của tổ chức bảo lãnh

B. Bản sao giấy phép hoạt động và hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh

C. Hợp đồng bảo lãnh và các tài liệu chứng minh đủ điều kiện bảo lãnh

D. Bản sao giấy phép hoạt động, hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh và tài liệu chứng minh đủ điều kiện bảo lãnh

Câu 7:

Công thức tính phương sai (Var) trong đo lường rủi ro là gì?

A. Var = Σ Pi x Ri

B. Var = Σ [Pi x Ri - E(R)]

C. Var = Σ {Pi x [Ri - E(R)]²}

D. Var = √[Σ Pi x Ri]

Câu 8:

Phương pháp giá trị số sách là gì?

A. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên luồng cổ tức tương lai

B. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá trị thực tế của doanh nghiệp trừ đi tổng nợ

C. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá thị trường

D. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên lợi nhuận kỳ vọng

Câu 9:

Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán không bao gồm yếu tố nào?

A. Tuân thủ pháp luật

B. Năng lực chuyên môn

C. Trung thực, công bằng

D. Có vốn điều lệ lớn

Câu 10:

Quản lý thụ động trong quản lý danh mục đầu tư trái phiếu là gì?

A. Chiến lược mua và bán trái phiếu thường xuyên theo biến động lãi suất

B. Chiến lược mua và nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn không quan tâm biến động lãi suất

C. Chiến lược dự đoán biến động lãi suất để mua bán trái phiếu

D. Chiến lược đa dạng hóa danh mục theo thời gian đáo hạn

Câu 11:

Nhược điểm nào không thuộc về mô hình tăng trưởng ổn định Gordon?

A. Không sử dụng cho các công ty không trả cổ tức

B. Không áp dụng khi g > i

C. Nhạy cảm với sự lựa chọn i

D. Chỉ áp dụng cho công ty có quy mô lớn

Câu 12:

Yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán?

A. Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận

B. Không tiết lộ thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng

C. Quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng

D. Phải công khai thông tin khách hàng trên website công ty

Câu 13:

Quy trình quản lý danh mục đầu tư gồm bao nhiêu bước?

A. 3 bước

B. 4 bước

C. 5 bước

D. 6 bước

Câu 14:

Công thức nào được sử dụng để đo lường rủi ro trong đầu tư chứng khoán?

A. Chỉ sử dụng phương sai

B. Chỉ sử dụng độ lệch chuẩn

C. Phương sai hoặc độ lệch chuẩn

D. Không có công thức nào được sử dụng

Câu 15:

Bước đầu tiên trong quy trình quản lý danh mục đầu tư là gì?

A. Thiết lập chiến lược đầu tư

B. Tìm hiểu khách hàng để thiết lập mục tiêu đầu tư

C. Lựa chọn chứng khoán

D. Đánh giá kết quả

Câu 16:

Đối với quỹ đầu tư đóng, việc huy động vốn được thực hiện như thế nào?

A. Huy động vốn liên tục khi cần thiết

B. Huy động vốn một lần khi thành lập quỹ

C. Huy động vốn theo định kỳ hàng năm

D. Huy động vốn khi có biến động thị trường

Câu 17:

Đạo đức nghề nghiệp được thể hiện qua mấy khía cạnh?

A. 2 khía cạnh

B. 3 khía cạnh

C. 4 khía cạnh

D. 5 khía cạnh

Câu 18:

Giao dịch ký quỹ bao gồm những loại nào?

A. Mua ký quỹ và bán ký quỹ

B. Mua ký quỹ và bán khống

C. Bán khống và bán thường

D. Mua thường và bán khống

Câu 19:

Lãi suất hiện hành (Current Yield - CY) được tính bằng công thức nào?

A. CY = PV/C

B. CY = C/F

C. CY = C/PV

D. CY = F/PV

Câu 20:

Trong quy trình thu tiền mặt, nếu phát hiện tiền thiếu thì thủ quỹ cần làm gì?

A. Báo ngay với khách hàng và kế toán để lập lại phiếu nộp tiền

B. Tự bù tiền vào cho đủ

C. Bỏ qua và tiếp tục quy trình

D. Chỉ báo với kế toán mà không cần báo khách hàng

Câu 21:

Giao dịch lô lẻ được thực hiện khi nào?

A. Khối lượng cổ phiếu giao dịch < 10 CP

B. Khối lượng cổ phiếu giao dịch > 10 CP

C. Khối lượng cổ phiếu giao dịch = 10 CP

D. Khối lượng cổ phiếu giao dịch ≥ 10 CP

Câu 22:

Khi CTCK thực hiện cả nghiệp vụ tự doanh và môi giới, yêu cầu về tách biệt quản lý bao gồm những yếu tố nào?

A. Con người và vốn

B. Tài sản và quy trình nghiệp vụ

C. Vốn và tài sản

D. Con người, vốn, tài sản và quy trình nghiệp vụ

Câu 23:

Các loại tài khoản giao dịch chứng khoán không bao gồm?

A. Tài khoản thông thường

B. Tài khoản ký quỹ

C. Tài khoản tiền mặt

D. Tài khoản thanh toán

Câu 24:

Bao nhiêu phần trăm ý nghĩa được truyền đạt qua giọng nói, nhấn mạnh, tốc độ và cử chỉ trong giao tiếp?

A. 70%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

Câu 25:

Đối với lệnh bán chứng khoán, điều kiện về số lượng chứng khoán lưu ký là gì?

A. Bằng 70% số lượng chứng khoán đặt bán

B. Bằng 100% số lượng chứng khoán đặt bán

C. Lớn hơn số lượng chứng khoán đặt bán

D. Bằng 50% số lượng chứng khoán đặt bán

Câu 26:

Công thức tính tốc độ tăng trưởng là gì?

A. ROE x Tỉ lệ thu nhập giữ lại

B. ROE x Hệ số chi trả cổ tức

C. ROA x Tỉ lệ thu nhập giữ lại

D. ROA x Hệ số chi trả cổ tức

Câu 27:

Roadshow trong quá trình phát hành chứng khoán là gì?

A. Hoạt động bình ổn giá chứng khoán trên thị trường

B. Quá trình phân phối chứng khoán cho các thành viên tổ hợp

C. Hoạt động tổ chức hội thảo, gặp gỡ nhà đầu tư để giới thiệu về đợt phát hành

D. Quá trình thanh toán tiền bán chứng khoán cho tổ chức phát hành

Câu hỏi

Hiển thị kết quả ngay sau khi trả lời

Trang 1/1